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HG · 2020年06月03日

referral fee的问题

  1. CFA II
  2. Ethics

老师这个地方讲到银行员工介绍一个fund给client，还要收referral fee这不是飞单吗？？？？

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2020年06月03日

嗨，从没放弃的小努力你好：


  • 这里指的不是飞单，因为银行员工并没有向客户推销基金公司的产品，仅仅是将客户介绍给基金公司，然后客户自己决定买不买，算是个中介
  • 且老师在这里强调的是：银行员工如果介绍客户给基金公司，员工要向客户事先披露中间的利益瓜葛；员工也要事先向自己的雇主披露之间的利益瓜葛

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加油吧，让我们一起遇见更好的自己！


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